{"id":16293,"date":"2026-10-30T11:28:21","date_gmt":"2026-10-30T10:28:21","guid":{"rendered":"https:\/\/www.hiberus.com\/crecemos-contigo\/?p=16293"},"modified":"2026-10-30T12:44:03","modified_gmt":"2026-10-30T11:44:03","slug":"compliance-prevencion-del-riesgo-penal","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/www.hiberus.com\/crecemos-contigo\/compliance-prevencion-del-riesgo-penal\/","title":{"rendered":"Compliance: qu\u00e9 es y c\u00f3mo prevenir riesgos en empresas"},"content":{"rendered":"<p>El compliance es una herramienta fundamental para gestionar riesgos legales y <strong>promover una cultura de cumplimiento normativo dentro de las empresas<\/strong>. Su objetivo es establecer mecanismos de vigilancia, control y prevenci\u00f3n que permitan detectar posibles conductas delictivas antes de que comprometan la responsabilidad de la organizaci\u00f3n.<\/p>\n<p>Contar con un programa de compliance eficaz no solo contribuye a reducir los riesgos legales y reputacionales. Tambi\u00e9n puede permitir, si se cumplen los requisitos establecidos legalmente, eximir o atenuar la responsabilidad penal de la empresa.<\/p>\n<h2>\u00bfQu\u00e9 es el compliance y para qu\u00e9 sirve?<\/h2>\n<p><strong>El t\u00e9rmino <em>compliance<\/em> hace referencia al cumplimiento normativo empresarial<\/strong>, es decir, al conjunto de pol\u00edticas, procedimientos y mecanismos de control que una organizaci\u00f3n establece para garantizar que su actividad se desarrolla conforme a la legislaci\u00f3n aplicable, sus compromisos internos y los principios \u00e9ticos que rigen su funcionamiento.<\/p>\n<p>Su finalidad <strong>es identificar, prevenir, detectar y gestionar los riesgos<\/strong> derivados de posibles incumplimientos, contribuyendo a mejorar la transparencia y el buen <a href=\"https:\/\/www.hiberus.com\/crecemos-contigo\/que-es-el-gobierno-corporativo\/\" target=\"_blank\" rel=\"noopener\">gobierno corporativo<\/a>.<\/p>\n<p><strong>El compliance empresarial abarca diferentes \u00e1mbitos<\/strong>, entre los que destacan:<\/p>\n<ul>\n<li><strong>Compliance penal<\/strong>: prevenci\u00f3n de delitos que pueden generar responsabilidad penal para la empresa.<\/li>\n<li><strong>Protecci\u00f3n de datos<\/strong>: cumplimiento de la normativa relativa al tratamiento de datos personales y la privacidad.<\/li>\n<li><strong>Prevenci\u00f3n del blanqueo de capitales<\/strong>: establecimiento de controles para identificar y evitar operaciones il\u00edcitas, cuando resulte aplicable.<\/li>\n<li><strong>Compliance tributario<\/strong>: prevenci\u00f3n y gesti\u00f3n de riesgos relacionados con las obligaciones fiscales.<\/li>\n<li><strong>Derecho de la competencia<\/strong>: prevenci\u00f3n de acuerdos anticompetitivos y otras conductas contrarias a la normativa.<\/li>\n<li><strong>Compliance laboral<\/strong>: cumplimiento de las obligaciones legales en las relaciones laborales y la prevenci\u00f3n de riesgos laborales.<\/li>\n<\/ul>\n<p>Dentro de estas disciplinas, el compliance penal tiene especial relevancia por las consecuencias que determinados delitos pueden generar para las organizaciones.<\/p>\n<h2>\u00bfQu\u00e9 es el compliance penal?<\/h2>\n<p><strong>El compliance penal es un sistema de prevenci\u00f3n y gesti\u00f3n de riesgos penales empresariales <\/strong>dise\u00f1ado para evitar, detectar y responder ante posibles delitos cometidos en el seno de una organizaci\u00f3n.<\/p>\n<p>Su regulaci\u00f3n en Espa\u00f1a tiene como referencia la reforma del C\u00f3digo Penal de 2010, que introdujo la responsabilidad penal de las personas jur\u00eddicas, y la posterior reforma de 2015, que desarroll\u00f3 las <strong>condiciones bajo las cuales una empresa puede quedar exenta<\/strong> de responsabilidad penal mediante modelos adecuados de organizaci\u00f3n y gesti\u00f3n.<\/p>\n<p>En concreto, el art\u00edculo 31 bis del C\u00f3digo Penal establece los requisitos que deben cumplir estos modelos para poder producir efectos en materia de responsabilidad penal.<\/p>\n<p><strong>Un programa de compliance penal debe adaptarse a las caracter\u00edsticas de cada empresa<\/strong>, su actividad, estructura organizativa y exposici\u00f3n a determinados riesgos.<\/p>\n<p>Disponer de un c\u00f3digo \u00e9tico o un conjunto de procedimientos internos no es suficiente. El sistema debe estar implantado, funcionar eficazmente y contar con medidas reales de vigilancia, supervisi\u00f3n y control.<\/p>\n<h2>\u00bfCu\u00e1l es la diferencia entre compliance y compliance penal?<\/h2>\n<p>Aunque ambos conceptos est\u00e1n relacionados, su alcance es diferente.<\/p>\n<p>El compliance empresarial comprende la gesti\u00f3n del cumplimiento de todas las obligaciones legales y compromisos asumidos por la organizaci\u00f3n.<\/p>\n<p>Por su parte, <strong>el compliance penal se centra espec\u00edficamente en identificar y prevenir los delitos que pueden generar responsabilidad penal<\/strong> para la persona jur\u00eddica.<\/p>\n<p>Por tanto, el compliance penal forma parte de una estrategia m\u00e1s amplia de <a href=\"https:\/\/www.hiberus.com\/crecemos-contigo\/estrategia-grc-organizacion\/\">gobierno, riesgo y cumplimiento (GRC)<\/a>.<\/p>\n<h2>\u00bfPuede una empresa ser condenada penalmente en Espa\u00f1a?<\/h2>\n<p>S\u00ed. En Espa\u00f1a, <strong>una persona jur\u00eddica puede ser condenada<\/strong> penalmente por determinados delitos cometidos por personas vinculadas a la organizaci\u00f3n, siempre que concurran los requisitos establecidos en el C\u00f3digo Penal.<\/p>\n<p>Esta responsabilidad puede producirse principalmente en dos situaciones:<\/p>\n<ol>\n<li><strong>Delitos cometidos por representantes legales, directivos<\/strong> o personas con facultades de decisi\u00f3n, organizaci\u00f3n y control, cuando act\u00faen en nombre o por cuenta de la empresa y en su beneficio directo o indirecto.<\/li>\n<li><strong>Delitos cometidos por trabajadores<\/strong> u otras personas sometidas a la autoridad de los anteriores, en el ejercicio de actividades sociales y por cuenta y en beneficio directo o indirecto de la empresa, cuando hayan podido cometerse debido a un incumplimiento grave de los deberes de supervisi\u00f3n, vigilancia y control.<\/li>\n<\/ol>\n<p><strong>La responsabilidad penal no depende exclusivamente del tama\u00f1o de la compa\u00f1\u00eda<\/strong>. Tanto grandes organizaciones como peque\u00f1as y medianas empresas pueden verse afectadas.<\/p>\n<p>No obstante, la regulaci\u00f3n contempla particularidades y exclusiones para determinadas entidades.<\/p>\n<h2>\u00bfQu\u00e9 delitos pueden generar responsabilidad penal para una empresa?<\/h2>\n<p>La responsabilidad penal de las personas jur\u00eddicas se limita a los delitos para los que el C\u00f3digo Penal establece una previsi\u00f3n espec\u00edfica. Entre los principales riesgos penales para las empresas destacan:<\/p>\n<ul>\n<li><strong>Delitos econ\u00f3micos:<\/strong> estafas, insolvencias punibles o blanqueo de capitales.<\/li>\n<li><strong>Corrupci\u00f3n y tr\u00e1fico de influencias:<\/strong> pr\u00e1cticas corruptas en el \u00e1mbito p\u00fablico o privado.<\/li>\n<li><strong>Delitos fiscales y contra la Seguridad Social:<\/strong> fraude tributario y otros incumplimientos penalmente relevantes.<\/li>\n<li><strong>Delitos contra la propiedad intelectual e industrial:<\/strong> uso o comercializaci\u00f3n il\u00edcita de contenidos y productos protegidos.<\/li>\n<li><strong>Delitos contra la intimidad y revelaci\u00f3n de secretos:<\/strong> acceso o divulgaci\u00f3n il\u00edcita de informaci\u00f3n confidencial.<\/li>\n<li><strong>Delitos medioambientales:<\/strong> actividades que ocasionen da\u00f1os al medio ambiente en los supuestos previstos legalmente.<\/li>\n<li><strong>Delitos contra el mercado y los consumidores:<\/strong> determinadas pr\u00e1cticas comerciales il\u00edcitas.<\/li>\n<\/ul>\n<p>La exposici\u00f3n a estos riesgos var\u00eda seg\u00fan la actividad empresarial. Por ejemplo, una empresa tecnol\u00f3gica puede estar m\u00e1s expuesta a delitos relacionados con la informaci\u00f3n confidencial, mientras que una compa\u00f1\u00eda industrial puede afrontar mayores riesgos medioambientales.<\/p>\n<p>Por ello, <strong>el an\u00e1lisis de riesgos penales es fundamental para dise\u00f1ar un programa de compliance eficaz y adaptado a cada organizaci\u00f3n<\/strong>.<\/p>\n<h2>\u00bfQu\u00e9 consecuencias tiene no contar con un programa de compliance penal?<\/h2>\n<p>La ausencia de un programa de compliance penal no constituye, por s\u00ed sola, un delito, pero puede aumentar los riesgos legales y dificultar la exenci\u00f3n o atenuaci\u00f3n de responsabilidad penal.<\/p>\n<p>Seg\u00fan el <strong>art\u00edculo 33.7 del C\u00f3digo Penal<\/strong>, las empresas declaradas penalmente responsables pueden enfrentarse a distintas sanciones:<\/p>\n<ul>\n<li><strong>Multas econ\u00f3micas:<\/strong> por cuotas o proporcionales.<\/li>\n<li><strong>Disoluci\u00f3n de la empresa:<\/strong> p\u00e9rdida definitiva de su personalidad jur\u00eddica.<\/li>\n<li><strong>Suspensi\u00f3n de actividades o clausura de establecimientos:<\/strong> hasta cinco a\u00f1os.<\/li>\n<li><strong>Prohibici\u00f3n de determinadas actividades:<\/strong> temporal, hasta quince a\u00f1os, o definitiva.<\/li>\n<li><strong>Inhabilitaci\u00f3n:<\/strong> para obtener ayudas p\u00fablicas, contratar con el sector p\u00fablico o acceder a beneficios fiscales y de la Seguridad Social, hasta quince a\u00f1os.<\/li>\n<li><strong>Intervenci\u00f3n judicial:<\/strong> hasta cinco a\u00f1os para proteger a trabajadores o acreedores.<\/li>\n<\/ul>\n<p>Adem\u00e1s, estas sanciones pueden provocar <strong>p\u00e9rdidas econ\u00f3micas, da\u00f1os reputacionales y p\u00e9rdida de confianza<\/strong> de clientes y proveedores.<\/p>\n<h2>\u00bfUn programa de compliance penal evita que una empresa sea condenada?<\/h2>\n<p>No necesariamente. <strong>Implantar un programa de compliance penal no garantiza autom\u00e1ticamente la exenci\u00f3n de responsabilidad penal.<\/strong><\/p>\n<p>El art\u00edculo 31 bis del C\u00f3digo Penal exige que el modelo se haya implantado eficazmente antes de cometerse el delito, cuente con controles adecuados y est\u00e9 sometido a una supervisi\u00f3n efectiva. Adem\u00e1s, establece requisitos espec\u00edficos seg\u00fan qui\u00e9n haya cometido el delito.<\/p>\n<p>Por tanto, <strong>la empresa debe poder demostrar que el sistema funciona realmente<\/strong> y cumple las condiciones legales para obtener la exenci\u00f3n.<\/p>\n<h2>\u00bfC\u00f3mo implementar un sistema de compliance penal en una empresa?<\/h2>\n<p>La implantaci\u00f3n de un programa de compliance penal debe adaptarse a los riesgos y caracter\u00edsticas de cada organizaci\u00f3n. En <a href=\"https:\/\/www.hiberus.com\/\">hiberus<\/a>, este proceso se estructura en cuatro fases:<\/p>\n<ol>\n<li><strong>Diagn\u00f3stico y an\u00e1lisis de riesgos penales<\/strong>: Se analizan los procesos internos, la actividad empresarial y los controles existentes para identificar posibles riesgos penales. A partir de esta informaci\u00f3n, se elabora un mapa de riesgos penales que eval\u00faa su probabilidad e impacto, permitiendo priorizar las medidas preventivas seg\u00fan las necesidades de la organizaci\u00f3n.<\/li>\n<li><strong>Dise\u00f1o del programa de compliance penal<\/strong>: Se establecen las pol\u00edticas, procedimientos y controles necesarios para prevenir los riesgos identificados. Esto incluye c\u00f3digos \u00e9ticos, protocolos de actuaci\u00f3n, mecanismos de supervisi\u00f3n, sistemas disciplinarios y canales de comunicaci\u00f3n de irregularidades, adaptados a la actividad y dimensi\u00f3n de la empresa.<\/li>\n<li><strong>Implantaci\u00f3n del sistema y formaci\u00f3n del personal<\/strong>: Se ponen en marcha las medidas dise\u00f1adas, comunicando las pol\u00edticas internas y asignando responsabilidades. La formaci\u00f3n y sensibilizaci\u00f3n de los trabajadores resulta fundamental para identificar riesgos, prevenir incumplimientos y garantizar la aplicaci\u00f3n efectiva del sistema.<\/li>\n<li><strong>Supervisi\u00f3n y revisi\u00f3n peri\u00f3dica<\/strong>: El programa debe someterse a un seguimiento continuo para comprobar su eficacia y adaptarse a cambios normativos u organizativos. Mediante revisiones, auditor\u00edas y acciones correctivas, se garantiza la mejora continua del sistema de prevenci\u00f3n de riesgos penales.<\/li>\n<\/ol>\n<h2>\u00bfQu\u00e9 es el Compliance Officer y cu\u00e1les son sus funciones?<\/h2>\n<p>El <em>Compliance Officer<\/em> es el profesional encargado de <strong>supervisar el cumplimiento normativo y prevenir riesgos legales y penales<\/strong> en una organizaci\u00f3n.<\/p>\n<p>Sus principales funciones incluyen identificar riesgos, supervisar controles, impulsar pol\u00edticas preventivas, formar al personal y proponer mejoras.<\/p>\n<p>El C\u00f3digo Penal establece requisitos de autonom\u00eda y supervisi\u00f3n, aunque en empresas de peque\u00f1as dimensiones estas funciones pueden recaer en el \u00f3rgano de administraci\u00f3n.<\/p>\n<p>Tambi\u00e9n es posible recurrir a servicios externos de <strong>Corporate Compliance Officer as a Service<\/strong>, respetando los requisitos legales aplicables.<\/p>\n<h2>\u00bfQu\u00e9 normas regulan los sistemas de compliance penal?<\/h2>\n<p>Adem\u00e1s del C\u00f3digo Penal, existen normas t\u00e9cnicas que sirven de referencia para implantar y supervisar sistemas de cumplimiento normativo. Entre las principales destacan:<\/p>\n<ul>\n<li><strong>UNE 19601:2025:<\/strong> establece requisitos para implantar sistemas de compliance penal, identificar riesgos, aplicar controles y evaluar su eficacia. Su certificaci\u00f3n no garantiza autom\u00e1ticamente la exenci\u00f3n de responsabilidad penal.<\/li>\n<li><strong>UNE-ISO 37301:2021:<\/strong> regula los sistemas de gesti\u00f3n del cumplimiento normativo desde una perspectiva general. Sustituye a la UNE-ISO 19600 y promueve la prevenci\u00f3n de riesgos y la mejora continua.<\/li>\n<li><strong>UNE-ISO 37001:2025:<\/strong> establece requisitos para prevenir, detectar y gestionar riesgos de soborno, reforzando los controles contra la corrupci\u00f3n.<\/li>\n<\/ul>\n<p>Estas normas <strong>complementan la legislaci\u00f3n vigente<\/strong> y ayudan a las empresas a mejorar sus sistemas de prevenci\u00f3n, control y supervisi\u00f3n.<\/p>\n<h2>Compliance penal: una herramienta para proteger y fortalecer tu empresa<\/h2>\n<p>La prevenci\u00f3n de riesgos penales es fundamental para una gesti\u00f3n empresarial responsable. Un sistema de compliance eficaz permite identificar riesgos, reforzar los controles internos y garantizar el cumplimiento normativo.<\/p>\n<p>En hiberus desarrollamos soluciones adaptadas a cada organizaci\u00f3n, promoviendo una gesti\u00f3n m\u00e1s transparente y segura que aporta valor y refuerza la confianza de clientes y proveedores.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>El compliance es una herramienta fundamental para gestionar riesgos legales y promover una cultura de cumplimiento normativo dentro de las empresas. Su&#8230;<\/p>\n","protected":false},"author":2,"featured_media":17154,"comment_status":"open","ping_status":"open","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"_acf_changed":false,"_ayudawp_aiss_exclude":false,"_ayudawp_aiss_exclude_summary":false,"_ayudawp_aiss_summary":"El compliance penal es un sistema de prevenci\u00f3n y gesti\u00f3n de riesgos penales empresariales dise\u00f1ado para evitar, detectar y responder ante posibles delitos cometidos en el seno de una organizaci\u00f3n. La ausencia de un programa de compliance penal no constituye, por s\u00ed sola, un delito, pero puede aumentar los riesgos legales y dificultar la exenci\u00f3n o atenuaci\u00f3n de responsabilidad penal. UNE 19601:2025: establece requisitos para implantar sistemas de compliance penal, identificar riesgos, aplicar controles y evaluar su eficacia.","_ayudawp_aiss_summary_provider":"extractive","_ayudawp_aiss_summary_hash":"09134f9cd6b22cb996978526d91a3f638193c3dc","footnotes":""},"categories":[244,7],"tags":[21,49],"class_list":["post-16293","post","type-post","status-publish","format-standard","has-post-thumbnail","category-ciberseguridad","category-next-tech","tag-ciberseguridad","tag-legal-tecnologico"],"acf":[],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/www.hiberus.com\/crecemos-contigo\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/16293","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/www.hiberus.com\/crecemos-contigo\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/www.hiberus.com\/crecemos-contigo\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/www.hiberus.com\/crecemos-contigo\/wp-json\/wp\/v2\/users\/2"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/www.hiberus.com\/crecemos-contigo\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=16293"}],"version-history":[{"count":10,"href":"https:\/\/www.hiberus.com\/crecemos-contigo\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/16293\/revisions"}],"predecessor-version":[{"id":73492,"href":"https:\/\/www.hiberus.com\/crecemos-contigo\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/16293\/revisions\/73492"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/www.hiberus.com\/crecemos-contigo\/wp-json\/wp\/v2\/media\/17154"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/www.hiberus.com\/crecemos-contigo\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=16293"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/www.hiberus.com\/crecemos-contigo\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=16293"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/www.hiberus.com\/crecemos-contigo\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=16293"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}